10月中下旬開始，集團(tuán)公司內(nèi)控合規(guī)部針對各業(yè)務(wù)部室和子公司的日常工作及相關(guān)文件的手續(xù)流程等開展內(nèi)控審查，目前工作已基本完成。

此次審查主要是為了規(guī)范集團(tuán)公司工作，做到按規(guī)章辦事，保證業(yè)務(wù)活動的有效進(jìn)行，強(qiáng)化組織內(nèi)部管理。在對業(yè)務(wù)部門審查的同時，也有利于進(jìn)一步發(fā)揮內(nèi)控合規(guī)部的效能，使內(nèi)控人員能熟練掌握此項工作，進(jìn)一步豐富內(nèi)控管控的內(nèi)容。

針對審查中發(fā)現(xiàn)的問題，內(nèi)控合規(guī)部將積極與各業(yè)務(wù)人員及負(fù)責(zé)人進(jìn)行溝通交流，積極解決問題，使工作更加完善、流程更加合規(guī)。

此后，內(nèi)控合規(guī)部會繼續(xù)加強(qiáng)在內(nèi)部控制的合法性、充分性、有效性及適宜性上的審查，提高風(fēng)險防范能力。

（內(nèi)控合規(guī)部 劉曉昕）